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señales de alerta LAFT

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published by Natalia Muñoz

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SEÑALES DE ALERTA
SARLAFT
UIAF
Fiscalía y policía nacional
DIAN
Reporte de operaciones sospechosas y transacciones en efectivo
Denuncias de delitos
Denuncia contrabandos, evasión tributaria
Donde denunciar actividades ilícitas
French
English
Recuerde!!! En las políticas institucionales se tiene establecido informar al OFICIAL DE CUMPLIMIENTO cualquier situación de alerta que pudiese involucrar a la institución en un posible riesgo. contacto [email protected] contacto: 4440555 ext 1164
- Actúan a nombre de terceros intentando ocultar la identidad del cliente o usuario real. - Fraccionan transacciones para evitar requerimientos de documentación. - Amenazan o intentan sobornar al empleado de la entidad con el fin de que acepte información incompleta, falsa o para que no diligencie el formulario de conocimiento de información. - Registran la misma dirección y/o teléfono de otras personas con las que no tienen relación aparente. - Definen su actividad económica como “independiente” y manejan grandes cantidades de dinero. - Se niegan a soportar documentalmente una operación o actualizar la información básica. - Diligencian los formularios o formatos con letra ilegible. - Exigen ser atendidos o manifiestan marcada preferencia por un específico empleado de la entidad. - Presunto uso indebido de identidades, por ejemplo: uso de números de identificación inexistentes, números de identificación de personas fallecidas, suplantación de personas, alteración de nombres. - Presentación de documentos o datos o información falsa o presuntamente falsa. - Actuación en nombre de terceros y empresas aparentemente fachadas. - Personas reportadas en medios de comunicación masiva o en las listas restrictivas. - Incumplimiento a cláusulas de contrato. - Perfil de los aportantes que no coincide con su capacidad económica como por ejemplo amas de casas o  personas de baja escolaridad aportando importantes sumas de dinero. - Clientes que se nieguen a informar el origen de sus recursos - Clientes sin la información mínima requerida. - Clientes que se nieguen a actualizar la información básica.