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Congreso JP Bermeo

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Juan Pablo Bermeo
GESTIÓN DE DATOS MASIVOS PARA LA DETECCIÓN DEL FRAUDE EN LAS COMPRAS PÚBLICAS
¿Qué es el fraude en la compra pública? Naturaleza del fraude en la compra pública Tipos de fraude en la compra pública
CONTENIDO
1. ENFOQUE TEÓRICO DEL FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA
2. MODELO DE CONTROL BASADO EN RIESGO Y DATOS MASIVOS
Por qué datos masivos y modelo de riesgos Elementos de una nueva gestión basada en riesgos Medición del riesgo de fraude usando datos masivos Datos Masivos interoperabilidad Fases del modelo de riesgos Tipologías de riesgos-Indicadores para detección del fraude Perfiles de riesgos por fases del proceso de contratación Valoración de riesgos
1. ENFOQUE TEÓRICO DEL FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA
FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA
¿Qué es el fraude en la compra pública?
Es la tergiversación, omisión o fallo intencional sobre un hecho material destinado a influir en cualquier etapa del ciclo de la compra pública con el fin de obtener un beneficio financiero o alguna ventaja personal que provoca una pérdida a un tercero no involucrado en el fraude,  puede ser perpetrado por los contratistas o subcontratistas externos a la Entidad contratante, así como por el personal dentro de la Entidad.
National Fraud Authority -United Kingdom. “Procurement fraud in the public sector”,2011. U.S. General Services Administration Office of Inspector General Office of Audits, “Procurement Fraud Handbook”, 2012. United Nations, “Policy on Fraud and other Corrupt Practices”, 2013 Black William, “Procurement Fraud Red Flags & Investigative Techniques”
NATURALEZA DEL FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA
Fraude en la fase precontractual
Entidad contratante: Fraude en la fijación de la necesidad de compra, en la definición de criterios de adjudicación, en la selección y adjudicación de proveedores. Proveedor: Fraude en la presentación de ofertas
Fraude en la fase posterior a la adjudicación del contrato
Entidad contratante: Fraude en la gestión de los contratos y en sus pagos. Proveedor: Fraude en la entrega de bienes y servicios y en los cobros.
Tipos de fraude en la fase precontractual
TIPOS DE FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA - FASE PRECONTRACTUAL
La manipulación
Acuerdo entre proveedores con conocimiento o no  de la Entidad contratante para limitar la competencia: fijación de precios de colusión , repartición del  mercado.
Parámetros de adjudicación direccionados o discriminatorios que limitan la competencia
                fraudulenta de las ofertas y la  colusión
                      hacia un determinado proveedor
El sesgo
Simulación o falseamiento de puja
El soborno
El funcionario público demanda o está abierto a recibir sobornos para incidir de forma fraudulenta en el proceso de contratación sesgando especificaciones técnicas o estableciendo requisitos que se conviertan en barreras de entrada para reducir la calificación
Parámetros de adjudicación direccionados o discriminatorios que limitan la competencia
Utilización    injustificada de un procedimiento para acelerar el proceso
TIPOS DE FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA - FASE PRECONTRACTUAL
Precios referenciales excesivos
El contratante tiene intereses personales con el proveedor adjudicado.
Conflicto de intereses
Un mismo objeto de contratación se divide en varios contratos como necesidades diferentes
Fraccionamiento
del objeto de contratación
TIPOS DE FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA - FASE PRECONTRACTUAL
Tipos de fraude en la fase posterior a la adjudicación
Soborno
TIPOS DE FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA - FASE POSTERIOR
de mala calidad
Suministro de bienes y servicios
a los contratistas y los pagos por trabajo deficiente o por trabajos no cumplidos bajo los términos del contrato.
Pagos en exceso
Pagos falsos y desvío de pagos
TIPOS DE FRAUDE EN LA COMPRA PÚBLICA - FASE POSTERIOR
Controles deficientes
El funcionario público no realiza correctamente controles y / o tolera  deliberadamente la mala gestión de un contratista.
Retención indebida de pagos exigiendo compensaciones o sobornos
2. MODELO DE CONTROL BASADO EN RIESGOS Y DATOS MASIVOS
Por qué datos masivos y modelo de riesgo
Entidad contratante
2.979
Procesos de contratación
93.000
CPC nivel 9
33.717
Miembros promedio Comisión Técnica
3
Tráfico de influencias
Conflicto de Intereses
Proveedores participantes
34.979
Empresas jurídicas
1.278
Personas naturales
33.701
Información dispersa en fuentes abiertas. Interoperabilidad entre Entidades para estructurar la información.
Accionistas
Empresas naturales
Empresas jurídicas
Fraude y soborno
Concentración de CPC en 1 proveedor
Vinculación, colusión, abuso de poder mercado
Proveedores registrados
264.682
2015
REGISTRO RUP
Por qué datos masivos y modelo de riesgo
Actores de entidades = número promedio  de miembros CT*número procesos
279.000
372.000
651.000
Obligan a tener contratación pública moderna basada en riesgos y en datos masivos
Actores proveedores = número promedio de proveedores*número de procesos
Total actores = actores entidades+actores proveedores
Actores de control = número de funcionarios públicos SERCOP
442
año 2015
Monto de Contratación/PIB
9%
promedio 2013-2015
Monto de Contratación
8,8 mil millones
Total actores/actores de control
1.472
Monto de contratación/actores de control
16,6 millones
ELEMENTOS DE UNA NUEVA GESTIÓN BASADA EN RIESGOS
Monitoreo y respuestas focalizadas
Inspección Notificación Sanción
Buenas Prácticas (ética y transparencia)
Trampas de la contratación pública
MEDICIÓN DEL RIESGO DE FRAUDE USANDO DATOS MASIVOS
¿En qué consiste?
Proceso analítico de procesamiento de grandes cantidades de datos de patrones que revelan huellas ocultas de malas prácticas en la contratación pública.
DATOS MASIVOS INTEROPERABILIDAD
Interoperabilidad actual
Intereoperabilidad por DINARDAP
Interoperabilidad en proceso
FASES DEL MODELO DE RIESGOS
ESTABLECER EL CONTEXTO
Apreciación del riesgo
Identificar los riesgos
Analizar los riesgos
Evaluar los riesgos
TRATAR LOS RIESGOS
COMUNICACIÓN Y CONSULTA
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN
Cuantificar los riesgos
TIPOLOGÍAS DE RIESGOS-INDICADORES PARA DETECCIÓN DEL FRAUDE
RIESGO FÁCTICO
Legal
Económico financiero
De efectividad
De mercado
De vinculación
Riesgos visibles
Riesgos ocultos
Riesgos visibles
Riesgos ocultos
Riesgos de entidades
Riesgos de proveedores
De mercado
De vinculación
Legal
Económico financiero
TIPOLOGÍAS DE RIESGOS-INDICADORES PARA DETECCIÓN DEL FRAUDE
De efectividad
De mercado
De vinculación
Comportamiento ético, histórico de entidades y proveedores. Infracciones a la normativa del sistema nacional de contratación pública y otros cuerpos legales.
Afectación a los recursos económicos del Estado por su importancia relativa
Alta variabilidad en el comportamiento de compra respecto de lo planificado.
Limitación de la competencia en los procesos de compra pública  y alta concentración de compra por parte de pocos proveedores
Lazos Entidad-proveedor, proveedor-proveedor (conflicto de intereses, colusión)
Legal
Económico financiero
SUPERINTENDENCIA DE CONTROL DE PODER DE MERCADO
MODELO DE CONTROL EX ANTE Y EX POST DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN
VALORACIÓN DE RIESGOS EN COMPRA PÚBLICA DE ECUADOR
MÉTODO DE VALORACIÓN: ANÁLIS DE COMPONENTES PRINCIPALES
Técnica de datos multivariante para  obtener índices según la interdependencia entre variables.
 CATEGORIZACIÓN DE RIESGOS
Perfiles de riesgo de la Entidad contratante y el proveedor en niveles de riesgo conforme ISO 31000
CONCLUSIONES
Perfilador de entidades, proveedores y procesos
Supervisión y acompañamiento dirigido
Desarrollo informático y normativo para mitigación de riesgos
Buenas prácticas
Subdirector General de Control
Juan Pablo Bermeo
SERVICIO NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA Av. de los Shyris N38-28 y El Telégrafo. Tel.: 02440050 Ext. 1100 www.compraspublicas.gob.ec Quito – Ecuador